據本報獲悉，一份旨在規范當前國有企業產權交易中存在的“某些問題”的文件，最快將于本月內正式出臺。

上月底，這份由國務院國資委產權局起草的《關于企業國有產權轉讓有關問題的補充通知》（以下簡稱《補充通知》），已經廣泛征求了各省市國資委與產權交易市場專業人士的意見，即日內就將修訂定稿。

“這個文件主要是為了把目前國有企業產權交易中存在的一些漏洞給補上。”一位被邀請對該文件發表意見的產權交易市場專業人士向記者透露，“不在一線做的人體會不到，在（產權交易的）實際操作中，仍然有一些沒有堵上的小漏洞，導致一些問題。國資委這個《補充通知》就是要進一步把這些個漏洞補上。”

《補充通知》補漏洞

這份《補充通知》是在2月22—24日于海口召開的“企業國有產權管理暨產權交易機構工作會議”上，披露給各方征求意見的。

“用榮融主任的話說，這次會議是一個轉折點。”一位參會的四川國資委官員在電話里告訴記者，“榮融主任在會上說，前幾年的（產權交易和監管）工作主要是打基礎，現在基礎夯實了，要開始上臺階了。”

李榮融所說的“打基礎”階段，是指2003年底發布《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（即通稱的“3號令”）至今的兩年多時間。

這位四川國資委官員對記者解釋說，在國資委成立之前的幾年里，中國的產權交易基本處于自行發展、沒有規范、也沒有明確的監管主體的自發狀態，比較混亂。

交易中的規則缺失、監管缺位，給國有產權轉讓中的暗箱操作、低估賤賣等行為留下了空間。隨著國企改制的進度加快，產權交易的過程，一度成為國有資產流失的主要通道之一。

這直接導致中央政府1997年在全國范圍內叫停了產權交易場所的經營活動。1997年到2003年之間的日子，被業內人士稱為“產權交易市場的冬天”。

直到2003年國務院國資委成立，2003年底國務院國資委與財政部聯合發布3號令之后，中國國有企業的產權交易市場才被重新認可。

而3號令中明確，國有企業產權的轉讓必須“進場交易”的規定，則被業內人士認為“產權交易市場的春天來了”。

但是，產權交易市場在迎來春天的同時，也迎來了前所未有的約束和監管。國務院國資委在3號令之后的半年里，又先后下發了8個相關文件，對國企產權交易的各個環節都做出了嚴密規定，被業內通稱為“一拖八”文件（相關內容見鏈接）。

國資委期望通過“一拖八”文件，構筑起一個完備嚴密的產權交易監管體系，將產權交易所作為防范國有資產轉讓中流失的一個“把關口”。

在2004年9月“一拖八”文件全部下發后，接受記者采訪的北京產權交易所（以下簡稱北交所）總裁熊焰當時評價說，“可以說這是扎起了一個大籬笆，基本堵上了之前國有資產流失的通道。”

但是，在一線從事具體交易案例的業內人士發現，這個市場仍然存在某些不合理甚至不合法的現象。

一方面，3號令在某些地方并未完全落實。

比如，盡管3號令嚴令所有的國有企業的產權轉讓，必須進場（即進入產權交易所）公開掛牌交易。但是，“很多轉讓，進場率并不高。”這位四川國資委官員告訴記者，四川一些市的“轉讓很多，但進場的我們估計不到一半的樣子”。

除仍有一些產權轉讓還處于場外、私下、不被監控的非法交易狀態之外，一些進場掛牌的項目，也存在不合理、不公平的狀況。

進場交易中的不合理現象，主要在于，“很多項目進場后并沒有實現競價轉讓，大部分都是私下商量好了，然后‘手拉手’來交易所登記、走個過場，實際上并沒有實現國有產權的市場化流轉。”河北產權交易所總裁王彪說。

而目前的監管體系，對這種“走過場”的情況，并沒有很好的解決辦法。一位從事產權交易的業內人士對記者講述了一個具體案例。

去年下半年，北京葡萄酒廠在北交所公開掛牌出售。一家資本為5億元的民營企業相中了這個項目，于是接洽該葡萄酒廠領導人商量購買條件，但卻被該廠領導人拒絕。

這家民營企業后來獲知自己被拒絕，是因為該葡萄酒廠早在掛牌準備出售前，就已經商定要將企業賣給與其臨廠的另一家民營企業。而這家與該葡萄酒廠比鄰而建的企業，正是該葡萄酒廠的前任領導人創辦的，兩廠之間的關系頗有淵源，之前早商定好了你賣我買，所以根本不理會其他有意向的買主。

于是，這家遠比北京葡萄酒廠“相中”的鄰居資金更雄厚的民企，只好放棄該項目。

產權監管上臺階

“‘一拖八’的文件確實算得上很嚴格，很完備了。但是，如果你每天在一線從事產權交易項目，就能發現還是有一些漏洞很難處理。”王彪說，“這個文就是要把這些漏洞都補上，以后這個市場就比較完善了，這對交易活躍，對競價，對真正發現產權的價值、最好的購買者，都很有好處。”

熊焰也表示，“這是一種動態中補漏洞的做法。工作在不斷的推進，隨時發現漏洞，隨時補上。”

各方均以《補充通知》并未最后定稿為由，拒絕透露并談及文件的詳細內容。

而據記者了解，這份文件的突破意義在于，它不僅從保證國有產權交易的公開、公正、透明、防范流失的角度，對產權交易的程序作出了更詳盡的約束，同時，還從調整國有經濟布局、維護國家經濟安全的角度，對外資與民資購買國有企業產權時的審批與監管過程，做了明確限定。

“比如，一些關系到國家經濟安全的關鍵領域，這些領域的國企如果要轉讓產權的話，文件里面要求對這類項目的轉讓，要進行更嚴格更慎重的審核，要確保轉讓后的國有控股地位，限制外資與民資的參股比例等等。”一位參與文件意見修改的人士透露。

“過去三年打好基礎后，從現在起，產權管理工作要考慮上臺階，要為國有經濟布局和結構調整服務。”李榮融在“海口會議”上表示，在今后的國有企業產權轉讓中，轉讓方和相關的監管機構，都要按照國有經濟布局、結構調整規劃，和保證國家經濟安全的角度，加強對產權交易工作的審核把關。

雖然拒絕談論文件細則，但熊焰評價說：“從我們的角度來看，國資委這個文件做得很好，相當有水平。”

鏈接

國資委已出臺的規范產權交易的“一拖八”文件

▲2003年12月31日國務院國資委、財政部第3號令：《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》

▲2004年1月26日國資發產權[2004]171號： 《關于做好企業國有資產產權登記工作有關事項的通知》

▲2004年2月6日國資發產權[2004]176號：《關于加強企業國有產權交易監管有關工作的通知》

▲2004年2月23日國資發產權[2004]180號：《關于中央企業加強產權管理工作的意見》

▲2004年3月8日國資發產權[2004]195號：《關于做好貫徹落實〈企業國有產權轉讓管理暫行辦法〉有關工作的通知》

▲2004年3月8日國資紀發[2004]2號：《關于加強對國有企業改制及國有產權轉讓監督檢查工作的意見》

▲2004年7月14日國資發產權[2004]252號：《關于做好產權交易機構選擇確定工作的指導意見》

▲2004年8月25日國資發產權[2004]268號：《關于企業國有產權轉讓有關問題的通知》

▲2004年8月26日國資廳產權[2004]189號：《關于做好企業國有產權交易信息統計試點工作的通知》

（本報見習記者 覃明月 記者 程明霞 北京報道）

來源: 經濟觀察報